La société minière contrôlée par Glencore, Katanga Mining, a accepté aujourd'hui de verser 22 millions USD pour régler les allégations des autorités de réglementation canadiennes selon lesquelles elle ne se serait pas conformée aux exigences de divulgation, notamment qu'elle n'avait pas correctement décrit les risques de faire affaire avec un intermédiaire controversé en République démocratique. du Congo (RDC). Plusieurs des directeurs et dirigeants actuels et anciens du Katanga ont également été nommés dans cette affaire, ce qui constitue un pas en avant positif pour la responsabilité en matière de gouvernance des ressources naturelles, a déclaré Global Witness.
La Commission des valeurs mobilières de l'Ontario (CVMO) a conclu que Katanga Mining, une société inscrite à Toronto, n'avait pas complètement divulgué l'étendue et les risques de sa relation avec le célèbre homme d'affaires israélien Dan Gertler. Gertler est étroitement lié au président congolais Joseph Kabila et a été sanctionné par le gouvernement américain en 2017 pour des accords «opaques et corrompus» en RDC qui remontent à 2010.
L’enquête de la CVMO a porté en partie sur des versements secrets d’une valeur de plusieurs dizaines de millions de dollars allant du Katanga à Gertler. Global Witness a exclusivement révélé ces paiements dans un exposé en deux parties de novembre 2016 et mars 2017 . Nos recherches ont montré que Katanga Mining avait réorienté les paiements contractuels, destinés à l'origine à la société minière d'État de la RDC, Gécamines, à Gertler. Nous avons également révélé que, depuis 2014, les documents déposés en bourse par Katanga Mining avaient omis l'identité du destinataire des paiements de royalties et de bonus de signature alors que le bénéficiaire était en réalité Gertler. Quelques mois après notre publication, le Wall Street Journal a annoncé que la CVMO avait ouvert sa propre enquête.
«Les détails fournis par les autorités canadiennes confirment nos inquiétudes concernant le non-respect des règles par Katanga Mining de Glencore en ne révélant pas qu'il payait des millions à Gertler, un risque de corruption connu. Le tableau présenté par la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario indique que Glencore a utilisé Gertler et ses associés pour gérer les relations avec le gouvernement de la RDC », a déclaré Peter Jones, chef de campagne de Global Witness. "Ce sera une lecture très délicate pour la direction de Glencore et devrait mener à de nouvelles enquêtes", a-t-il ajouté.
La CVMO a déclaré que trois dirigeants de la gigantesque société mère de Katanga, Glencore, qui siégeaient au conseil d'administration de Katanga, avaient été impliqués dans une conduite qui "sapait" la "gouvernance d'entreprise, les contrôles internes et la culture de la conformité" de la société. La personne la plus âgée nommée était Aristotelis Mistakidis, anciennement chef du cuivre chez Glencore. Les deux autres dirigeants de Glencore nommés étaient Liam Gallagher et Tim Henderson. Les trois hommes ont quitté le conseil d'administration de Katanga Mining en novembre 2017 lorsque l'enquête de la CVMO a été confirmée par Glencore. Quatre autres directeurs du Katanga ont été nommés.
Chacun des administrateurs ou des dirigeants nommés par la CVMO a payé un règlement individuel et s'est vu interdire d'exercer des fonctions d'administrateur ou de dirigeant dans une société cotée en bourse en Ontario.
Cette décision est un premier pas positif vers la tenue de Katanga Mining, mais le paiement effectué par la société est relativement modeste pour le groupe très riche Glencore, une multinationale du négoce de produits de base qui se classe au 14e rang mondial pour le revenu. Le versement de 22 millions de dollars par Katanga est également minime par rapport aux paiements secrets que la société a dirigés vers Gertler. Katanga a versé au total 146 millions de dollars en redevances et autres paiements à Gertler entre décembre 2013 et juillet 2015, selon la CVMO.
«Ces chiffres mettent le paiement de 22 millions de dollars en perspective et le font moins ressembler à une vraie responsabilité et plus à une gifle», a déclaré Jones. «Si la manière dont Glencore et ses filiales doivent réellement évoluer, la direction doit être tenue pour responsable de la manière dont ces sociétés gèrent les risques. C'est un premier pas en avant lorsque des dirigeants et des administrateurs individuels ont été nommés et reçoivent une sanction financière, mais il reste encore beaucoup à faire pour parvenir à une véritable responsabilité », a ajouté Jones.
«Glencore fait déjà face à une enquête des États-Unis sur ses activités en RDC. Il pourrait donc y avoir d'autres choses à venir pour la société et ses dirigeants. C'est également l'une des plus grandes entreprises de la Bourse de Londres. Il est urgent que le Serious Fraud Office du Royaume-Uni ouvre également une enquête officielle sur ses activités en RDC, sinon Londres perdrait sa crédibilité en tant que centre d'affaires », a poursuivi M. Jones.
Depuis 2011, Global Witness s'inquiète des risques de corruption liés aux relations d'affaires avec Dan Gertler. Les joint-ventures entre Glencore et Gertler, qui visait à obtenir l'accès aux actifs en cuivre de la RDC, ont duré une décennie jusqu'au rachat de Gertler par Glencore en 2017. Les paiements contractuels ont continué même depuis ce rachat et malgré le fait que Gertler ait été sanctionné par les États-Unis.
La décision de Glencore de payer Gertler en euros plutôt qu'en dollars afin de contourner les sanctions a provoqué une controverse cet été. Malgré les risques juridiques et de réputation inhérents aux relations commerciales avec Gertler, la société continue de fonctionner comme si de rien n'était. Il est impératif que tous les paiements de Glencore et de ses filiales à Gertler soient arrêtés immédiatement.
Dans le passé, Glencore a défendu ses accords avec Gertler en tant que partenariat commercial simple. Gertler a également rejeté toute suggestion d'acte répréhensible dans ses investissements en RDC.
+44 (0) 7912517127
NOTES À L'ÉDITEUR:
Glencore et Dan Gertler ont été partenaires d'une entreprise minière en République démocratique du Congo pendant une décennie, jusqu'à ce que Glencore rachète Gertler dans le cadre d'un contrat d'un milliard de dollars en février 2017.
Gertler détient les droits sur les paiements de redevances du projet minier Mutanda. En novembre 2015, Global Witness a révélé qu'il avait secrètement acquis les droits à des redevances de KCC, autre société du secteur minier de Glencore.
Gertler a été sanctionné en décembre 2017 en vertu de la loi Magnitsky pour avoir fait fortune grâce à «des contrats miniers opaques et corrompus en République démocratique du Congo». Le Trésor américain a également déclaré avoir utilisé son étroite amitié avec Joseph Kabila pour "agir en tant qu'intermédiaire pour la vente d'actifs miniers en RDC, obligeant certaines sociétés multinationales à passer par lui pour traiter avec l'État congolais".
À la suite des sanctions, Gertler est désormais dans l’incapacité de se rendre aux États-Unis, d’avoir accès à ses actifs détenus sous sa juridiction ou d’effectuer des transactions (échange d’argent, de biens ou de services) avec une entité américaine. Toute entreprise détenue à 50% ou plus par lui-même ou ses entreprises est automatiquement sanctionnée, qu'elle soit ou non inscrite sur la liste. Les autorités américaines peuvent également choisir de sanctionner une société détenue à moins de 50% par Gertler, si elles déterminent qu'il exerce un contrôle. Toute personne ou entreprise, même hors des États-Unis, qui entretient des relations commerciales avec Gertler risque de se voir infliger une amende, voire même être sanctionnée par le Bureau américain de contrôle des actifs étrangers (OFAC). Dans des cas extrêmes, ils peuvent faire l’objet d’une enquête pénale de la part du Département de la justice des États-Unis, sans parler du risque de réputation que représente le fait de traiter avec une personne sanctionnée.
Global Witness décrit les accords conclus par Glencore avec Gertler depuis 2011 , remettant en question la manière dont le négociant en produits de base a enrichi Gertler et protégé ses intérêts dans les transactions minières.
En septembre 2016, le fonds de couverture américain Och-Ziff a admis son rôle dans le complot de corruption en Afrique et a conclu un accord de poursuite avec le ministère de la Justice. Le partenaire d'Och-Ziff au Congo a été décrit par les autorités américaines comme un "infâme homme d'affaires israélien" et a été largement compris comme étant Gertler. Les éléments de preuve fournis par les autorités américaines ont montré que le partenaire d'Och-Ziff avait versé d'importants pots-de-vin aux autorités congolaises alors qu'il cherchait à obtenir l'accès aux droits miniers. Gertler n'a pas été inculpé dans cette affaire et le Wall Street Journal a annoncé que le porte-parole de Gertler avait nié les accusations.
